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证券法律领域一周监管动态精选(20190218-20190224)
2019/02/25 | 分享文章

    

为更全面、高效地为客户提供监管信息,帮助客户持续提升合规经营水平,占领市场先机,我们将持续关注并分类汇总中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、中国人民银行等证券法律服务领域监管机关的各项监管政策,敬请关注。

 


一、财政部印发《金融机构国有股权董事议案审议操作指引》

 

发布机关:财政部

发布时间:2019222

实施日期:自2019222日起施行

 

主要内容:

     为了更好地履行国有金融资本出资人职责,规范国有股东向金融机构派出的国有股权董事议案审议工作,财政部日前印发《金融机构国有股权董事议案审议操作指引》(财金[2019]6号),自印发之日起施行。《操作指引》规范国有股东向金融机构派出国有股权董事的议案审议工作。其中规定,涉及重大事项的议案,严格按照派出机构的投票指示和要求,发表意见并投票。

 

 

原文链接:

 

 

http://jrs.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/zhengcefabu/201902/t20190221_3176173.html

 

image.png

 

二、银保监会发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》

 

发布机关:银保监会

发布时间:2019221

实施日期:自2019221日起施行

 

主要内容: 

     银保监会日前发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令 2019年第1号),自公布之日起施行。《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》共五章五十五条,从完善银行业金融机构内控制度、健全监管机制、明确市场准入标准等方面,建立了银保监会银行业反洗钱工作的基本框架。银保监会将逐步在银行业监管规则中嵌入反洗钱和反恐怖融资监管要求,加强日常合规监管,督促和指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内控合规制度。

 

 

原文链接:

 

 

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDoc/3C0CAFCC824942CA9696881D71035570.html

     

 

 

三、关于发布《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引(2019年修订)》的通知

 

发布机关:深交所

发布时间:2019218

实施日期:自2019218日起施行

 

主要内容:

     为推动基金市场发展,进一步完善基金产品开发与创新服务机制,深交所对《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引》进行修订,现予以发布,自发布之日起施行。深交所于20141118日发布的《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引》(深证会〔2014126号)同时废止。基金管理人开发在深交所挂牌的基金产品适用本指引。

 

 

原文链接:

 

 

 

http://www.szse.cn/lawrules/rule/class/fund/t20190218_564783.html

 

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四、中期协发布《期货公司风险管理公司业务试点指引》

 

发布机关:中期协

发布时间:2019215

实施日期:自2019215日起施行

 

主要内容:

     中国期货业协会发布《期货公司风险管理公司业务试点指引》(下称《指引》),以进一步规范期货行业创新发展,适应期货市场服务实体经济发展的需要,更好地指导期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作。

     本次《指引》主要从以下五个方面完成修订:一是进一步明确主要业务类型;二是修订公司备案和业务备案的条件,新增对未能达到相应条件公司的限制措施;三是细化风险管理公司业务发展的负面清单;四是加强对期货公司管理责任的要求;五是完善对信息报送的要求。

 

 

原文链接:

 

 

http://www.cfachina.org/ggxw/XHGG/201901/t20190131_2637243.html

 

 




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