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证券法律领域一周监管动态精选(20190311-20190318)
2019/03/19 | 分享文章

编者按:

     为更全面、高效地为客户提供监管信息,帮助客户持续提升合规经营水平,占领市场先机,我们将持续关注并分类汇总中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、中国人民银行等证券法律服务领域监管机关的各项监管政策,敬请关注。

 

 

1、关于发布《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》的通知

 

发布机关:上海证券交易所

发布时间:2019315

实施日期:自公布之日起施行

 

主要内容:

     为了规范在科创板公开发行证券并上市的创新试点红筹企业(以下简称红筹企业)的财务信息披露行为,保护红筹企业和投资者的合法权益,根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》及相关法律法规,上海证券交易所就红筹企业补充财务信息涉及的财务指标及其调节信息、调节过程的披露事项制定了《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》。境内公开发行股票或存托凭证并上市的红筹企业,采用等效会计准则或境外会计准则编制首次发行股票或存托凭证的申报财务报告,披露年度财务报告及按照相关规定需要参照年度财务报告披露有关财务信息时,适用本指引。

 

原文链接:

 

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/tib/listing/c/4737012.shtm

 

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2、关于发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》的通知

 

发布机关:上海证券交易所

发布时间:2019315

实施日期:自公布之日起施行

 

主要内容: 

     为了规范保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务的行为,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等有关规定,上海证券交易所制定了《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》,并自发布之日起施行。上述指南全文可至上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn设立科创板并试点注册制专栏查询。科创板发行上市审核实行电子化审核。发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照科创板相关规则的要求准备发行上市申请文件办理相关事项,由保荐人通过科创板股票发行上市审核系统进行相关发行上市申请业务操作。

 

原文链接:

 

 

http://www.sse.com.cn/lawandrules/guide/ris/a/20190317/fd8c48f4e2bcadd7c73bb7aaaa1c25c8.pdf 

 

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3、关于就《关于修改<上市公司章程指引>的决定》征求意见的通知

 

发布机关:中国证券监督管理委员会

发布时间:2019315

过渡期:向社会公开征求意见至2019330

 

主要内容:

     促进上市公司科学制定公司章程,提升公司治理水平,保护投资者合法权益,进一步优化营商环境,中国证券监督管理委员会对《上市公司章程指引》(证监会公告〔201623号)相关条款进行了修改:一是明确存在特殊股权结构上市公司章程相关要求。根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(证监会公告〔20192 号)、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(证监会令第154 号)等有关规定,在《章程指引》第十五条中增加一款,要求存在特别表决权股份的上市公司,应当在公司章程中对特别表决权相关事项作出具体安排,并符合交易所的有关规定。二是落实全国人大常委会《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》,对《章程指引》第二十三条、第二十四条、二十五条有关上市公司收购本公司股份的内容进行修改,增设上市公司收购本公司股份的法定情形,明确收购方式、决策程序和股份处理要求等。三是根据2018年修订发布的《上市公司治理准则》,结合上市公司治理实践情况,对有关股东大会召开方式(第四十四条)、解除董事职务(第九十六条)、董事会专门委员会设置(第一百零七条)、高管人员任职要求(第一百二十六条)作出修改。

 

原文链接:

 

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201903/t20190315_352276.htm

 

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4、关于北京辖区科创板拟上市公司辅导备案事宜的通知

 

发布机关:中国证券监督管理委员会北京监管局

发布时间:2019315

 

主要内容:

     为落实证监会关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的工作部署,支持北京辖区科技创新企业发展,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,中国证券监督管理委员会北京监管局针对科创板和注册制特点进一步优化完善了辅导工作机制。自2019318日起,中国证券监督管理委员会北京监管局开始接收北京辖区科创板拟上市公司辅导备案登记申请。

 

原文链接:

 

 

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/tzgg/201903/t20190314_352221.htm

 

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5、《中华人民共和国外商投资法》

 

发布机关:全国人民代表大会

发布时间:2019315

生效日期:202011

 

主要内容:

     2019315日,全国人大在其官方网站上正式发布《外商投资法》,将于202011日生效。该法律对于所有在中国大陆拥有投资权益的外国投资者、港澳台投资者及中国政府部门在外商投资企业的政府管制调控具有深远影响。新法将于202011日起实施。而原外资企业三法”——即《中华人民共和国中外合资经营企业法》(《合资企业法》)、《中华人民共和国中外合作经营企业法》(《合作企业法》)和《中华人民共和国外资企业法》(《外资企业法》)则相应废止。

 

原文链接:

 

 

http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/2019-03/15/content_2083532.htm

 

 



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