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证券法律领域一周监管动态精选(20190318-20190324)
2019/03/25 | 分享文章

为更全面、高效地为客户提供监管信息,帮助客户持续提升合规经营水平,占领市场先机,我们将持续关注并分类汇总中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、中国人民银行等证券法律服务领域监管机关的各项监管政策,敬请关注。




关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知


发布机关:上海证券交易所

发布时间:2019年3月19日

实施日期:自公布之日起施行


主要内容:

     上海证券交易所日前发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》。通知重申了个人投资者开通科创板股票交易权限应当符合的条件:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);参与证券交易24个月以上。


原文链接:

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/tib/trading/c/4739063.shtml





关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》的通知


发布机关:上海证券交易所

发布时间:2019年3月24日

实施日期:自公布之日起施行


主要内容: 

     为明确市场预期,提高科创板股票发行上市审核透明度,中国证监会按照设立科创板并试点注册制改革方向,完善相关审核标准,并指导上海证券交易所形成《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,在科创板先行使用。此前,上海证券交易所已于2019年3月3日发布了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》。


原文链接:



《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/tib/review/a/20190303/010f4ecbdcbf1fd47fc6eae5b3b96e2f.pdf ;

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/tib/review/a/20190324/89b67a8c28b69df57801a97493e5350f.pdf;



银保监会发布《商业银行净稳定资金比例信息披露办法》


发布机关:中国银行保险监督管理委员会

发布时间:2019年3月19日

过渡期:自公布之日起施行


主要内容:

     3月19日,银保监会网站公布了《商业银行净稳定资金比例信息披露办法》(下称“《披露办法》”)。《披露办法》要求,实施资本计量高级方法的银行(下称“高级法银行”),应当至少按照半年度频率,在财务报告中或官方网站上披露最近两个季度的净稳定资金比例信息。若只在官方网站上披露,高级法银行应当在财务报告中提供查阅上述信息的网址链接。同时,《披露办法》要求,高级法银行应当在官方网站上至少保留已经披露的最近四个季度的净稳定资金比例信息。对于非高级法银行,《办法》采用简化披露要求,仅对净稳定资金比例及其分子(可用的稳定资金)、分母(所需的稳定资金)期末时点数值提出强制披露要求,对各明细项目数值及定性信息的披露未提出强制要求。


原文链接:



http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDoc/055C6FB68F9D48419ECA6C1347C0FFEF.html



中基协发布《绿色投资指引(试行)》


发布机关:中国证券投资基金业协会

发布时间:2019年3月19日


主要内容:

     3月18日,中国证券投资基金业协会发布通知,并以附件形式公布了《绿色投资指引(试行)》。该《指引》适用于公开和非公开募集证券投资基金或资产管理计划的管理人及其产品。根据《指引》,基金管理人可根据自身条件,在可识别、可计算、可比较的原则下,建立适合自己的绿色投资管理范围,在保持投资组合稳定回报的同时,增强在环境可持续方向上的投资能力。有条件的基金管理人可以采用系统的ESG投资方法,综合环境、社会、公司治理因素落实绿色投资。


原文链接:



http://www.amac.org.cn/xhgg/tzgg/393869.shtml


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