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证券法律领域一周监管动态精选(20190325-20190331)
2019/04/01 | 分享文章

编者按:

     为更全面、高效地为客户提供监管信息,帮助客户持续提升合规经营水平,占领市场先机,我们将持续关注并分类汇总中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、中国人民银行等证券法律服务领域监管机关的各项监管政策,敬请关注。



关于发布《首发业务若干问题解答》的通知


发布机关:中国证券监督管理委员会

发布时间:2019年3月25日

实施日期:自公布之日起施行


主要内容:

      为进一步推动股票发行工作市场化、法治化改革,支持实体经济发展,增强审核工作透明度,提高首发企业信息披露质量,便于各中介机构履职尽责,证监会发行监管部发布了《首发业务若干问题解答》。

  本次公布的问题解答共50条,定位于相关法律法规规则准则在首发审核业务中的具体理解、适用和专业指引,主要涉及首发申请人具有共性的法律问题与财务会计问题,各首发申请人和相关中介机构可对照适用。

如持续经营时限计算,对赌协议、锁定期安排,“三类股东”的核查及披露要求,股权质押、冻结或发生诉讼,实际控制人的认定,公众公司、H股公司或境外分拆、退市公司申请IPO的核查要求,应收款项及坏账准备,影视行业收入及成本,持续经营能力,过会后业绩下滑等市场关注的热门问题,《问题解答》中均有明确。


原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/fxjgb/fxbzcfg/fxbfxjgwd/201903/t20190325_353310.html


微信图片_20190108091546.jpg


发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答


发布机关:中国证券监督管理委员会

发布时间:2019年3月25日

实施日期:自公布之日起施行


主要内容: 

     3月25日晚间,证监会发布《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》,对可转债网下打新做出规范。《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》主要内容有两点,一是不能多个账户打新,二是不能超规模打。网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模,合理确定申购金额,不得超资产规模申购。投资者参与可转债网下发行时,应出具申购量不超资产规模的承诺。承销商对申购金额应保持必要关注,并有权认定超资产规模的申购为无效申购。


原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/fxjgb/fxbzcfg/fxbfxjgwd/201903/t20190325_353304.html


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关于对《市场监管总局等五部门关于持续深化压缩企业开办时间的意见(征求意见稿)》公开征求意见的公告


发布机关:国家市场监督管理总局

发布时间:2019年3月25日

过渡期:征求意见截止2019年3月29日


主要内容:

     3月25日,市场监管总局公布《市场监管总局等五部门关于持续深化压缩企业开办时间的意见(征求意见稿)》(下称《意见》),并向社会公开征求意见至2019年3月29日。

    《意见》要求,各地相关政府部门针对本系统存在的非法定涉及企业开办事项、程序和提交材料进行清理,共同将《国务院办公厅关于进一步压缩企业开办时间的意见》规定的企业登记、印章刻制、申领发票和社保登记4个环节至少压减为企业登记、印章刻制、申领发票3个环节,社保登记的申请合并到企业登记环节中。要采取有效措施,将各环节办理时间分别控制在:企业登记3个工作日内,印章刻制1个工作日内,初次申领发票1个工作日内。


原文链接:



http://samr.saic.gov.cn/hd/zjdc/201903/t20190325_292288.html


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