随着新《证券法》的实施和A股注册制的全面推行，我国证券监管实践已发生了质的变化，其核心表现为由原初的重视事前的审核向重视事中事后的常态化监管转变，并注重对“关键少数”的违规行为责任追究。具体而言，证券违规行为的查处数量明显增加、查处力度明显增强，对证券违规行为的立体责任追究体系进一步完善，且行刑衔接更为紧密。上述变化，凸显出证券市场相关参与主体尤其是“关键少数”人员在参与资本市场交易时需要充分关注其合规风险、强化法律合规意识的紧迫性。

2023年2月，证监会在通报2022年案件办理情况时曾指出，2022年共办理内幕交易案件170件，虽同比下降15%，但“靠内部消息炒股获利”的市场陋习尚未根除，并购重组、实际控制人变更等重大事件仍是内幕交易高发领域。从处罚数量来看，2022年内幕交易案件仅次于信息披露违法案件，且远超过其他违法类型。可见，内幕交易违法行为是近年来监管机构的重点打击对象，也是上市公司应当首要防范的合规风险。

本次推出的法律服务产品，是由一册防范内幕交易风险指引、一套风险意识测评问卷、一套访谈问卷、一张风险识别表、一系列培训资料组成的全面的产品矩阵。

上市公司防范内幕交易风险指引是针对上市公司相关行为主体撰写的基本指引，旨在对上市公司及其控股股东、实际控制人、董监高等内幕信息知情人获取、知悉、传递内幕信息和交易上市公司股票的行为做出规范指引，并建立系统的合规风险防范机制。

风险意识测评问卷和访谈问卷是用来评估公司内部人员尤其是“关键少数”的风险意识和风险管理能力的工具。风险识别表是一种用来识别和评估内幕交易风险的工具，通过这张表，相关行为主体可以全面、清晰地了解到自身面临的内幕交易风险，并据此制定相应的防范措施。此外，我们制作了一些列培训资料，用于提高公司内部人员的防范内幕交易的风险意识和防范内幕交易风险的管理能力。

我们的法律服务在呈现形式上将依托上述产品矩阵，对上市公司有内幕交易防控制度的建立及其执行情况进行全面合规性检验，并基于前述诊断结果对上市公司现有内控制度体系进行全面梳理和完善，制定详尽的操作规程，辅以分级分类培训的方式，增强相关主体对法律法规、内部控制制度的理解力和贯彻力，提升合规意识，管控合规风险。

我们长期深耕资本市场法律服务领域，积累了从早期融资到后续IPO、重大资产重组、收并购的全流程服务经验，也因此与客户建立了深度的信任关系。近年来，资本市场相关参与主体在“零容忍”执法高压态势下受到监管层的严密关注，违规行为受到严厉打击。我们的服务也从前端不断往后延伸，参与了不少涉及监管处罚的后续合规性法律服务。特别是在涉及内幕交易违规事项处理过程中，从执法技术角度上看，在大数据计算分析等新技术面前，以往内幕交易所特有的高度隐蔽性也日渐透明。同时，我们惊讶于部分市场人士法律意识之淡薄，以及对严重后果缺乏认知的现实状况，并且一些关键少数的行为也对上市公司的合规运营产生非常不利的影响。我们的产品正是基于我们的上市公司客户实实在在的需求所产生，所以这款产品是一个非常实用，且基于多次实践应用场景所诞生的，其目标是识别和防范风险。我们在为多家上市公司提供了全流程服务后，经过多次打磨，形成了这样一款适用于上市公司以及关键少数的合规服务产品。

上市公司（包括挂牌公司）及其控股股东、实际控制人、董监高，证券投资基金